Приложение к пвк вводный инструктажа под в ломбарде

Если Вам необходима помощь справочно-правового характера (у Вас сложный случай, и Вы не знаете как оформить документы, в МФЦ необоснованно требуют дополнительные бумаги и справки или вовсе отказывают), то мы предлагаем бесплатную юридическую консультацию:

  • Для жителей Москвы и МО - +7 (499) 653-60-72 Доб. 448
  • Санкт-Петербург и Лен. область - +7 (812) 426-14-07 Доб. 773

И в ПВК должна быть программа в общих чертах, и отдельно приказом утверждена более подробная. Также приказом утверждаете Перечень сотрудников и отделов, и план-график обучения. И если происходят кадровые изменения изменение штатки, приёмы-увольнения , образно говоря каждый месяц нужно вносить изменения в план-график? Andrey Если дословно перечитывать Указание, то не все должностные лица проходят тот или иной инструктаж.

Аттестационный лист.

Общие положения 2. Положения о статусе, функциях, правах и обязанности ответственного сотрудника 2. Порядок взаимодействия с клиентами, в том числе обслуживаемыми с использованием технологий дистанционного обслуживания 2.

Презентация: Москва | 2015 Порядок организации внутреннего контроля в целях противодействия

Общие положения 2. Положения о статусе, функциях, правах и обязанности ответственного сотрудника 2. Порядок взаимодействия с клиентами, в том числе обслуживаемыми с использованием технологий дистанционного обслуживания 2.

Программа идентификации 3. Общие положения 3. Порядок проверки наличия или отсутствия в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца сведений, получаемых в соответствии с пунктом 2 статьи 6 и пунктом 2 статьи 7. Порядок оценки степени уровня риска совершения клиентом операций в целях легализации отмывания доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, основания оценки такого риска 4.

Программа управления риском 4. Общие положения 4. Указание способов управления риском легализации отмывания доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, в том числе определение перечня предупредительных мероприятий, направленных на его минимизацию 4. Особенности мониторинга и анализа операций клиентов, относящихся к различным степеням уровням риска 5.

Программа выявления операций 5. Общие положения 5. Операции, подлежащие обязательному контролю 5. Порядок формирования и направления указанными сотрудниками Ответственному сотруднику сообщения о выявленной операции 5.

Положения о сроках принятия решений о квалификации неквалификации операции клиента в качестве подозрительной, а также порядок фиксирования принятого решения 5. Порядок документального фиксирования в том числе способы фиксирования сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и операциях, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации отмывания доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, обеспечивающий возможность воспроизведения деталей операции в том числе сумму операции, валюту операции, данные о контрагенте клиента , а также порядок представления в уполномоченный орган сведений о таких операциях 5.

Особенности выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операций сделок , осуществляемых заключаемых с использованием современных технологий, позволяющих клиенту дистанционно совершать операции заключать сделки 5.

Программа по замораживанию блокированию денежных средств и иного имущества и проведению проверки 6. Порядок получения информации, размещаемой на официальном сайте уполномоченного органа в информационно-коммуникационной сети "Интернет" далее — сеть Интернет. Положение об определении лиц, осуществляющих доступ к информации уполномоченного органа и ее получение, порядок и периодичность доступа к информации уполномоченного органа и ее получения, включая фиксирование времени и даты ее получения 6.

Порядок применения мер по замораживанию блокированию денежных средств и иного имущества. Порядок фиксирования информации о примененных мерах по замораживанию блокированию принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества 6.

Положения о порядке и периодичности проведения проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию блокированию денежных средств или иного имущества, а также о способах фиксирования результатов проведенной проверки.

Положение о лицах, уполномоченных проводить проверку 6. Порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечень 6. Порядок информирования клиента о неосуществлении операции с денежными средствами или иным имуществом клиента в связи с наличием сведений о его причастности к экстремистской деятельности или терроризму, получаемых в соответствии с пунктом 2 статьи 6 и пунктом 2 статьи 7.

Порядок информирования уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию блокированию денежных средств или иного имущества клиента, а также о результатах проверки 6.

Программа, определяющая порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом 7. Общие положения 7. Порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом 7.

Порядок фиксирования информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом 8. Программа организации работы по отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции 8.

Порядок учета и фиксирования информации о случаях отказа в соответствии с Федеральным законом от выполнения распоряжения клиента о совершении операции и основаниях принятия решений об отказе 8. Порядок дальнейших действий в отношении клиента в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции 9.

Общие положения 9. Формы и сроки обучения 9. Сведения и информация, предоставляемые в уполномоченный орган Критерии выявления и признаки необычных сделок Приложение 2. Анкета клиента — физического лица бенефициарного владельца Приложение 3.

Анкета клиента — индивидуального предпринимателя Приложение 4. Анкета клиента — юридического лица и Приложение 5. Анкета клиента — иностранной структуры без образования юридического лица, выгодоприобретателя — иностранной структуры без образования юридического лица Приложение 6. Анкета выгодоприобретателя — физического лица Приложение 7.

Анкета выгодоприобретателя — юридического лица Приложение 8. Перечень признаков операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации отмывания доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма Приложение 9.

Внутреннее сообщение об операции сделке , подлежащей обязательному контролю или необычной операции сделке Приложение Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю Приложение Внутреннее распоряжение о замораживании блокировании денежных средств или иного имущества Приложение Журнал учета информации о примененных мерах по замораживанию блокированию принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества Приложение Акт проверки наличия среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию блокированию денежных средств или иного имущества Приложение Внутреннее распоряжение о приостановлении операции Приложение Журнал учета информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом Приложение Распоряжение об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции Приложение Журнал отказов от выполнения распоряжений клиентов о совершении операций Приложение Форма журнала учета лиц, прошедших вводный инструктаж Приложение Именно поэтому правила, сделанные для одного региона, могут серьезно отличаться, к примеру, по составу приложений, от правил внутреннего контроля в другом региона.

Повсеместно распространены случаи, когда Ваши правила внутреннего контроля, успешно прошедшие проверку в одном регионе, могут не пройти ее в соседней области у идентичной с Вами организации.

Поэтому будьте, пожалуйста, внимательны! Обращаем Ваше внимание, что мы не работаем с шаблонами правил внутреннего контроля согласитесь, что шаблоны — это топорная и непрофессиональная работа, а также признак ограниченности творческого мышления и некомпетентности исполнителя.

Учет прохождения обучения сотрудниками по ПОД/ФТ

Правила внутреннего контроля являются документом, который: Программа организации внутреннего контроля 2. Меры, направленные на противодействие легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: В организации с учетом особенностей ее структуры, штатной численности, клиентской базы и степени уровня рисков, связанных с клиентами организации и их операциями может быть сформировано или определено структурное подразделение, выполняющее функции по противодействию легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма противодействию легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Правила внутреннего контроля в организации должны содержать описание системы внутреннего контроля в организации и ее филиале филиалах при их наличии , порядок взаимодействия структурных подразделений организации по вопросам реализации правил внутреннего контроля.

Приказом Минфина России от 31.01.2017 N 13н утвержден регламент осуществления пробирного надзора

Противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма Организации обязаны: Таким организациям в течение ти дней с момента их государственной регистрации в налоговом органе необходимо направить по почте вместе с заявлением, составленным в произвольной форме заказным письмом с уведомлением о вручении в своё Межрегиональное управление Росфинмониторинга либо представить нарочно Карту постановки на учёт по специальной форме 2-КПУ подлинность подписи руководителя в Карте заверяется нотариально. Образец указанной выше Карты Вы найдёте в Приказе Росфинмониторинга от Следует учитывать, что о постановке на учёт организацию никто не обязан уведомлять. Несвоевременная постановка на учёт или непостановка образует состав административного правонарушения в соответствии с частью 1 ст.

Инструктаж ПОД/ФТ

Положения о статусе, функциях, правах и обязанности ответственного сотрудника 2. Порядок взаимодействия Ответственного сотрудника с иными сотрудниками НФО 2. Порядок взаимодействия с клиентами, в том числе обслуживаемыми с использованием технологий дистанционного обслуживания 2. Программа идентификации 3. Общие положения 3. Порядок идентификации клиента, представителя клиента в том числе лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, как представителя клиента , выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, в том числе особенности процедуры упрощенной идентификации, а также положения о способах и формах фиксирования сведений информации , получаемых НФО в результате идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца 3. Порядок проверки наличия или отсутствия в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца сведений, получаемых в соответствии с пунктом 2 статьи 6 и пунктом 2 статьи 7. Указание на обязательное использование НФО при проведении процедуры идентификации доступных на законных основаниях источников информации с указанием источников , в том числе использование сведений, предоставляемых органами государственной власти 3. Положения о мерах, направленных на выявление НФО среди физических лиц, находящихся или принимаемых на обслуживание, лиц, указанных в статье 7.

Образец программы обучения сотрудников по ПОД/ФТ

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма РАЗДЕЛ I. Раздел II. Ответственный сотрудник считается не соответствующим квалификационным требованиям при наличии: Примечание 1:

В чем эти требования заключаются?

Обязаны ли сотрудники НФО, указанные в подпунктах "е" и "з" пункта 2. Требование Указания N У о прохождении целевого внепланового инструктажа распространяется на сотрудников НФО, назначенных на должности, указанные в подпунктах "е" и "з" пункта 2.

Приказом Минфина России от 31.01.2017 N 13н утвержден регламент осуществления пробирного надзора

Оставьте email, на который прислать ссылку с презентацией Email: Презентация добавлена и проходит модерацию. Пришлем ссылку на неё после проверки Что-то пошло не так. Попробуйте загрузить презентацию ещё раз Загрузить Презентация: В случае возникновения вопросов Вы всегда можете обратиться в ДФМ к: Гоновой Марине доб. Содержание Учебной презентации 1 Введение 1.

An error occurred.

.

Образец программы обучения сотрудников по ПОД/ФТ

.

.

.

ВИДЕО ПО ТЕМЕ: Вводный инструктаж по охране труда
Понравилась статья? Поделиться с друзьями:
Комментариев: 8
  1. senlelo

    2 підрозділ 10 доповнити пунктом 49 такого змісту:

  2. realekilsho

    А если закончил бакалавриат и потом получаешь гражданство РФ 1-2 года и после этого хочешь пойти в магистратуру, отсрочка будет ? (сам из Казахстана)

  3. Остромир

    Тоже слышал за подобное!

  4. rornadoubwau

    Автор, сошлитесь на конкретный НПА, где написано, что гаец не имеет право трогать предметы в ходе досмотра? Без лишнего словоблудия.

  5. Аделаида

    А почему считают мои деньги пусть свои считают если у меня высчитают деньги они об этом сильно пожалеют

  6. Беатриса

    А если закосить под непонимающег орусский язык? И вообще под неадеквата, можно же отделаться психушкой, ну или затянуть следствие

  7. conftabbetpwidth

    Может ли нерезидентном быть россиянин ?

  8. Наталья

    Ну шо ж им нелюдям неймётся? Всё жаба давит! Как же всё разделить, а потом раздерибанить. В свою норку забрать максимально! А затем придумать, как дать на лапу Яхве или Эллохиму, шоб дал добро на перемещение всего награбленного, с собой на небо. Одно слово НЕЛЮДИ! А с введением ВП Вашингтон придумал зюмительно! Больше 5000 лет старались разделить Славян(разделяй и властвуй). Последним был Адольф. Иде ён щас? Уроки не впрок!

Добавить комментарий

Отправляя комментарий, вы даете согласие на сбор и обработку персональных данных